Hai cá nhân dùng 102 tài khoản để thao túng cổ phiếu TTB đã bị phạt hành chính 1,2 tỷ đồng. Ngoài ra, nhiều cá nhân, doanh nghiệp khác cũng bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
2 cá nhân bị phạt 1,2 tỉ đồng vì thao túng cổ phiếu
Ngày 28/01, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt ông Dương Thanh Xuân, địa chỉ: Tổ 1, phường Hoàng Văn Thụ, TP. Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) số tiền 600 triệu đồng và phạt ông Nguyễn Thành Nam, số 5 ngõ 41 đường Đào Sư Tích, phường Ngô Quyền, TP. Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang 600 triệu đồng do có hành vi thao túng giá cổ phiếu. Theo UBCKNN, ông Xuân và ông Nam đã cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ.
Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 211, Bộ luật Hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 02 cá nhân này.
Trước đó ông Phùng Văn Thái - thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc đã thực hiện bán toàn bộ gần 6,2 triệu cổ phiếu TTB trong thời gian 14-21/01, trước thời điểm có quyết định xử phạt về hành vi thao túng trên.
Sau động thái bán hết vốn của lãnh đạo Tập đoàn Tiến Bộ, cổ phiếu TTB bắt đầu chuỗi lao dốc. Từ mức thị giá cao nhất một năm tại 13.300 đồng (ngày 13/01), cổ phiếu TTB rơi nhanh về 10.700 đồng như hiện tại, tương ứng mất 20% giá trị chỉ sau 11 phiên giao dịch gần nhất.
Tập đoàn Tiến Bộ cũng đã công bố kết quả kinh doanh năm 2021 với doanh thu tăng 170% so với cùng kỳ lên 1.351 tỷ đồng. Tuy vậy, gánh nặng chi phí khiến lợi nhuận sau thuế giảm 39% xuống còn 7 tỷ đồng.
Cũng trong ngày 28/01, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 26 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (HAGL - mã chứng khoán: HAG).
Theo đó, doanh nghiệp của ông Đoàn Nguyên Đức (bầu Đức) bị phạt hành chính 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 42 Nghị định số 156/2020 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo yêu cầu của UBCKNN.
UBCKNN công bố thông tin, HAGL đã không công bố thông tin theo yêu cầu của UBCKNN về việc điều chỉnh hồi tố báo cáo tài chính (BCTC) năm 2019 của Công ty.
Ngoài ra, HAGL còn bị phạt tiền 70 triệu theo quy định tại điểm b, khoản 3, Điều 42 Nghị định số 156/2020 do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội).
Theo đó, Công ty CP chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương bị xử phạt tổng cộng 415 triệu đồng cho các lỗi vi phạm. Trong đó, phạt 125 triệu đồng đối với vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, công ty này giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính công ty phát hành (APS). Năm 2020, công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (mã IDJ); phạt tiền 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện; 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo, chưa được cơ quan này chấp thuận).
Công ty này còn bị buộc áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là "Đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán" trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo.
Công ty CP Chứng khoán Trí Việt (quận Ba Đình, Hà Nội) cũng mới bị UBCKNN ra quyết định xử phạt hành chính tổng cộng 310 triệu đồng. Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo theo quy định.
